上证所再开“罚单”

“万好万家”一股东超比例减持受查处

　　新华社上海5月14日专电 上海证券交易所13日再开“罚单”，对“万好万家”一股东超比例减持解除限售存量股份的行为进行查处。

　　上证所有关负责人表示，上证所在日常监控中发现“万好万家”(证券代码：600576)一个持有解除限售存量股份的股东账户——无锡市国联发展(集团)有限公司在4月21日至5月12日期间，通过竞价交易系统累计减持了2255644股，占该公司总股本的1.03%，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　发现上述情况后，上证所立即与该账户指定交易的国联证券及下属锡山区前东街营业部取得联系，要求其对这一客户采取必要的提醒和限制措施。经过上证所督促，无锡国联于5月13日购回了超额减持的股份。

　　鉴于该股东及时采取补救措施，上证所对其作出酌轻处罚，即对该股东账户进行限制交易，限制该账户在一个月内不得卖出“万好万家”股票。

　　这位负责人表示，近期交易所通过多种方式多次重申“大小非”股东要严格执行中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的有关规定，自觉维护证券市场交易秩序。证监会也多次指出对违规减持限售股份的“大小非”股东要严肃处理，市场对“大小非”减持行为高度关注。在此背景下，“大小非”股东在交易所竞价市场超比例减持限售股份的行为屡禁不止，这一方面反映出相关“大小非”股东守规意识的淡薄，另一方面也暴露出一些证券公司及所属营业部在客户管理，尤其是对“大小非”客户的重点控制方面存在严重的失察责任或管理不严的责任。

　　上证所强调，各会员单位应当根据近日发布的《会员客户证券交易行为管理实施细则》要求，切实承担起客户交易行为的管理职责，通过建立和完善有效的证券交易和资金监控系统，对可能引发的异常交易或者涉嫌违法违规交易要及时制止，特别是对“大小非”股东减持行为应列入重点监控的范围。

　　上证所提醒广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展，同时也积极鼓励违规投资者主动采取补救措施，尽量减少对市场的损害。